ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), en önde gelen yatırım danışmanlarından biri olan BlackRock’ı, danışmanlığını yaptığı halka açık bir fon tarafından yapılan yatırımları doğru bir şekilde açıklamamakla suçladı.
Söz konusu yatırımların miktarının kaydadeğer olduğu ve eğlence sektörüyle ilgili olduğu belirtildi. BlackRock, 2.5 milyon dolar ceza ödeyerek suçlamaları çözüme kavuşturmayı kabul etti.
SEC’in açıklamasına göre BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), 2015’ten 2019’a kadar Aviron Group, LLC’ye bir kredi olanağı aracılığıyla önemli yatırımlar yaptı. Aviron Group, yılda bir ila iki film için baskı ve reklam planları geliştiren bir şirket olarak tanınıyor. Ancak, BIT’nin SEC’e sunduğu halka açık yıllık ve altı aylık raporların çoğunda BlackRock, Aviron’u yanlış bir şekilde “Çeşitlendirilmiş Finansal Hizmetler” şirketi olarak tanımladı.
Ayrıca BlackRock, Aviron’un gerçekte olduğundan daha yüksek bir faiz oranı ödediğini belirtti.
SEC Yaptırım Bölümü Varlık Yönetimi Birimi Eş Şefi Andrew Dean, hem bireysel hem de kurumsal yatırımcıların fona mevcut veya olası yatırımlarını değerlendirirken kapalı uçlu veya yatırım fonunun portföyünü oluşturan şirketlere ilişkin doğru açıklamalara güvendiklerini ifade etti.
BlackRock, SEC’in 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası ve 1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası’nı ihlal ettiğine dair kararına rıza gösterdi. BlackRock, SEC’in bulgularını kabul veya reddetmeksizin, para cezasına ek olarak bir durdurma ve vazgeçme emri ve bir kınama cezası almayı kabul etti.
*Yatırım tavsiyesi değildir.
