Robinhood, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu’nun (FINRA ) şirketin denetim ve uyum başarısızlıklarına ilişkin çok sayıda soruşturmasını düşürmek için 29,75 milyon dolar para cezası ve tazminat ödemeyi kabul ettiğini açıkladı.
Robinhood ABD Düzenleyici Kurumlarının Soruşturmalarını Düşürmek İçin 30 Milyon Dolar Ödeyecek
Anlaşma şunlardan oluşmaktadır:
- 26 milyon dolar tutarında sivil para cezası
- Etkilenen müşterilere 3,75 milyon dolar tazminat
FINRA’ya göre Robinhood, Kara Para Aklamayı Önleme (AML) uyumluluğu, denetim uygulamaları ve açıklama gerekliliklerinde ihlallere yol açan potansiyel suistimalle ilgili birden fazla olumsuz duruma yanıt veremedi.
FINRA’nın Soruşturmasından Önemli Bulgular
Düzenleyici kurum, aşağıdakiler de dahil olmak üzere birkaç önemli uyum hatası tespit etmiştir:
- Takas Sistemlerinin Denetlenmemesi: Robinhood, takas sistemini düzgün bir şekilde izlemedi ve şirketin GameStop (GME) ve AMC Entertainment (AMC) gibi meme hisselerinde ticareti kısıtladığı Mart 2020 ile Ocak 2021 arasında önemli işlem gecikmelerine yol açtı.
- Yetersiz Dolandırıcılık Tespiti: Şirket manipülatif alım satım faaliyetlerini, şüpheli para hareketlerini ve hacklenen müşteri hesaplarını tespit edemedi, araştıramadı veya raporlayamadı.
- Yetkisiz Hesap Açılışları: Robinhood, müşteri kimliklerini düzgün bir şekilde doğrulamadan binlerce hesap açarak AML uyumluluk gerekliliklerini ihlal etti.
- Yanıltıcı Sosyal Medya Promosyonları: Şirket, bazıları yanıltıcı veya dengesiz yatırım iddialarında bulunan ücretli etkileyicilerin sosyal medya iletişimlerini uygun şekilde denetlemedi veya muhafaza etmedi.
- Piyasa Emri Manipülasyonu (“Yakalama”): Robinhood, piyasa emirlerini nasıl işlediğini yanlış beyan etmiş ve müşterilere net bir açıklama yapmadan bunları limit emirlerine dönüştürmüştür.
Hem Robinhood Financial hem de Robinhood Securities, suçlamaları kabul veya reddetmeksizin FINRA’nın bulgularına rıza göstermiştir.
Bu uzlaşma, Robinhood’un Ocak 2025 ‘te ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile yaptığı ve şirketin 2020 ve 2021 yılları arasında elektronik iletişimin saklanması ve diğer menkul kıymetler yasası ihlalleriyle ilgili ihlalleri kabul ettiği 45 milyon dolarlık bir anlaşmayı takip ediyor.
*Yatırım tavsiyesi değildir.
