ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kripto para yatırımlarına odaklanan Florida merkezli bir danışmanlık firması olan Galois Capital Management LLC’ye yönelik suçlamaların sonuçlandığını açıkladı.
Daha önce öncelikle kripto varlıklarına yatırım yapan özel bir fon için yatırım danışmanı olarak kayıtlı olan firma, müşteri varlıklarını korumak için tasarlanan temel düzenlemelere uymadığı iddialarıyla karşı karşıya kaldı.
SEC’in resmi açıklamasına göre Galois Capital, özel fon tarafından tutulan belirli kripto varlıklarının nitelikli bir saklama kuruluşunda tutulmasını sağlamayarak Yatırım Danışmanları Yasası kapsamındaki Saklama Kuralını ihlal etti. Firma bunun yerine bu varlıkları FTX Trading Ltd. gibi nitelikli saklama kuruluşu kriterlerini karşılamayan platformlardaki online alım satım hesaplarında tuttu. Bu protokol ihlali, FTX’in Kasım 2022’de çökmesi ve fonun yönetim altındaki varlıklarının yaklaşık yarısının kaybedilmesiyle sonuçlanan önemli mali kayıplara yol açtı.
SEC, saklama hatalarına ek olarak, Galois Capital’in yatırımcıları geri ödemeler için gereken bildirim süresi konusunda yanlış yönlendirdiğini tespit etti. Firmanın bazı yatırımcılara yatırımlarını geri almak için ay sonundan önce en az beş iş günü önceden bildirimde bulunmaları gerektiğini söylerken, diğerlerinin daha az gün önceden bildirimde bulunarak yatırımlarını geri almalarına izin verdiği bildirildi.
SEC Yaptırım Bölümü Varlık Yönetimi Birimi Eş Şefi Corey Schuster, “Galois Capital, Saklama Kuralı hükümlerine uymayarak yatırımcıları, kripto varlıkları da dahil olmak üzere fon varlıklarının kaybolması, kötüye kullanılması veya zimmete geçirilmesi risklerine maruz bıraktı” dedi.
*Yatırım tavsiyesi değildir.